個舊市凱盟工貿(mào)有限責任公司
2025負責任礦物采購盡責管理進展報告
一、企業(yè)盡責管理政策：
公司根據(jù)《經(jīng)濟合作與發(fā)展組織關于來自沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調(diào)查指南》的要求建立管理體系，按《中國礦產(chǎn)供應鏈盡責管理指南》的標準進行物料采購，建立受沖突影響高風險區(qū)域（CAHRA）礦產(chǎn)管理機制，認識到在“受沖突影響和高風險區(qū)域”從事礦產(chǎn)資源開采、交易、處理、出口存在可能造成重大不利影響的風險，并認識到我們有尊重人權(quán)、不助長沖突和不對環(huán)境和社會產(chǎn)生不利影響的義務，我們承諾采納并廣泛傳播《中國礦產(chǎn)供應鏈盡責管理指南》相關內(nèi)容，并將其納入到與供應商簽訂的合同和協(xié)議之中。這一政策為礦產(chǎn)供應鏈全過程涉及沖突敏感的采購活動以及供應商提高風險意識提供參考。我們承諾不從事任何會為沖突提供資助的活動，承諾遵守聯(lián)合國相關制裁決議，或者在適用情況下，遵守執(zhí)行此類決議的國內(nèi)法律，并尊重《經(jīng)濟合作與發(fā)展組織關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調(diào)查指南》（第三版）有關信息公開的建議。
二、負責盡責管理工作的企業(yè)管理架構(gòu)：
公司恪守在供應鏈政策方面的承諾，建立負責任礦物供應鏈管理體系，制定了《負責任礦物供應鏈管理手冊》，成立供應鏈管理工作組，負責監(jiān)督盡職調(diào)查計劃和風險管理的設計和實施。已任命副總經(jīng)理負責協(xié)調(diào)相關部門（包括采購部、質(zhì)量監(jiān)督部、廠部）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計劃并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風險。
副總經(jīng)理管理職責：副總經(jīng)理是公司負責任礦物供應鏈管理工作的總負責人，負責任礦物供應鏈管理工作的全面策劃和提供所需資源（人、財、 物等）的配置；
采供部經(jīng)理職責：（1）全面負責公司負責任礦物供應鏈管理體系的建立、實施和保持，組織編制體系，有效推動負責任礦物供應鏈管理工作的持續(xù)改進，（2）負責向副總經(jīng)理匯報負責任礦物供應鏈管理體系的運行情況、績效、改進需求，向管理層報告供應鏈中識別的實際或潛在風險，（3）負責管理體系運行的協(xié)調(diào)處理和對外相關事宜的聯(lián)絡以及內(nèi)部與外部的評審，（5）負責組織負責任礦物供應鏈體系相關人員進行培訓并保持培訓記錄。培訓人員包括公司高管及相關部門人員。培訓內(nèi)容包括負責任礦物供應鏈管理手冊、公司供應鏈政策、工作流程、管理職責等。
供應鏈管理工作組職責：（1）負責管理體系的編制、更改、實施，研究RCI的審驗標準，（2）負責向副總經(jīng)理匯報負責任礦物供應鏈管理體系的運行 情況、與改進需求，（3）匯總體系相關的文件、記錄，負責物料平衡計算的相關 工作，（4）負責開展供應鏈的風險識別、評估和管理工作，及時向 副總經(jīng)理匯報供應鏈中識別的實際或潛在風險，（5）負責組織管理體系內(nèi)部評審與 RCI審核及相關方的溝通聯(lián)絡，收集與更新相關政策、標準信息，（6）定期組織工作組會議，并向公司內(nèi)部傳達管理體系信息，（7）建立申訴機制，負責申訴事件的調(diào)查、匯報與溝通解釋工作。
采供部職責：（1）確保部門員工理解負責任礦物供應鏈管理體系要求，按照管理體系要求開展日常工作，實施負責任采購；（2）識別供應商與原料來源，負責供應商（KYS）的審查，建立健全供應商檔案；（3）向供應商傳達公司供應鏈政策并施加影響。
質(zhì)量監(jiān)督部職責：（1）確保部門員工按照管理體系要求開展日常工作，實施對進廠物料進行嚴格驗收，（2）應確認供應商在交易過程中向我公司提供的文件材料進行審核合格后，方可對其物料進行驗收。否則拒絕驗收，（3）負責對物料進行過磅、取制樣品的工作并按公司規(guī)定進行編號。
三、企業(yè)控制和透明度系統(tǒng)：
建立供應鏈控制和透明度系統(tǒng)，以識別相應礦產(chǎn)供應鏈中的上游參與者、原料來源國家或地區(qū)以及運輸路線的信息，包括但不限于以下內(nèi)容：
a 原料來源國和地區(qū)；
b 上游參與者的名字和地址，包含礦區(qū)、當?shù)刭Q(mào)易商、倉庫、交易市場、冶煉廠、出口商、國際貿(mào)易商等；
c 運輸路線和運輸方式；
d 礦產(chǎn)或金屬的商品名和類型；
e 收集直接供應商和其他已知上游企業(yè)的所有權(quán)信息。
四、供應商合作方式和內(nèi)容：
公司將盡責管理政策納入與供應商的商業(yè)合約或協(xié)議，確認供應商遵守與企業(yè)盡責管理政策相一致的供應商政策；
協(xié)助供應商進行能力建設，提升其盡責管理的績效；
要求供應商簽署并遵守包含我們盡責管理政策，明確雙方的責任和義務，確保供應鏈的透明度和可追溯性。
五、申訴機制、流程和已發(fā)生的申訴處理情況：
為了及時識別和處理公司供應鏈可能存在的助長沖突或人權(quán)侵害等風險，保障內(nèi)外部利益相關方與本公司的順暢溝通，公司建立行業(yè)性的申訴機制確保公司原料采購符合《負責任礦物審驗流程》要求，認真履行 企業(yè)社會責任，建立規(guī)范、科學、有效的申訴機制。
目的：
為利益相關方（包括員工、社區(qū)、供應商、客戶等）提供公開渠道，反饋與公司礦物供應鏈相關的潛在違規(guī)行為，包括但不限于：
- 人權(quán)問題（如強迫勞動、童工、不安全的工作條件）
- 環(huán)境破壞（如污染、生態(tài)破壞）
- 腐敗或賄賂
- 供應鏈透明度爭議
申訴渠道：
1. 書面提交
- 地址：云南省紅河州個舊市乍甸八抱樹工業(yè)園區(qū)
- 收件人：凱盟工貿(mào)市場部辦公室
2. 電子郵件
- 專用郵箱：626272333@qq.com
申訴內(nèi)容：
a 、可受理內(nèi)容：
1）與公司礦產(chǎn)供應鏈盡責管理相關，2）公司商業(yè)活動或者業(yè)務關系對利益相關方已經(jīng)造成或可能造成了負而影響，3）公司商業(yè)活動或者業(yè)務關系違反了《經(jīng)濟合作與發(fā)展組織關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調(diào)查指南》、《負責任礦產(chǎn)供應鏈盡責管理指南》或公司《供應鏈盡責管理政策》中的要求。
b 、不可受理內(nèi)容：
1）與公司盡責管理無關，2）無法供充分證據(jù)或證人以支持指出的問題，3）惡意中訴或為獲得競爭優(yōu)勢而發(fā)起的申訴
申訴處理流程:
1. 受理登記
- 收到申訴后，2個工作日內(nèi)向申訴方發(fā)送確認回執(zhí)（匿名申訴除外）。
2. 初步評估
- 5個工作日內(nèi)評估申訴的合理性、緊迫性和證據(jù)充分性，決定是否啟動調(diào)查。
3. 調(diào)查
- 成立內(nèi)部或第三方獨立小組，必要時聯(lián)合行業(yè)協(xié)會（如中國五礦商會）或當?shù)卣?
- 高風險問題（如涉及人身安全）需在10個工作日內(nèi)完成初步調(diào)查。
4. 整改與反饋
- 調(diào)查結(jié)果及整改方案在20個工作日內(nèi)反饋申訴方（保密信息除外）。 - 整改措施可能包括：終止與違規(guī)供應商合作、賠償受影響方、改進內(nèi)部管理等。
5. 記錄與公開
- 匿名匯總申訴案例及處理結(jié)果于年度《負責任礦物供應鏈報告》。
保護措施:
- 保密性：申訴方信息僅限合規(guī)團隊訪問，未經(jīng)同意不向第三方披露。
- 反報復政策：禁止對申訴方或證人進行任何形式的報復，違者追究法律責任。
監(jiān)督與改進:
- 每年對申訴機制有效性進行內(nèi)部審計，結(jié)果報送管理層。
- 參考標準（如OECD指南、中國指南）持續(xù)優(yōu)化流程。
在本報告涵蓋的時間段內(nèi)未收到相關方（受影響人員或舉報者）申訴
六、“受沖突影響和高風險區(qū)域”的識別程序或方法：
公司制定了識別 CAHRA的程序，包括公司供應鏈政策及外部資源，確定“受沖突影響和高風險 ”地區(qū)的標準以及更新頻率。公司使用以下資源來確定CAHRA：
a 海德堡沖突晴雨表，以國家或地區(qū)概覽強度評分定義供應 鏈沖突情況。
b 個人自由指數(shù)，以人類自由指數(shù)定義供應鏈人權(quán)情況。
c 世界銀行全球治理指標，以治理指數(shù)定義供應鏈治理情況。
d 聯(lián)合國制裁名單
e 多德-弗蘭克法案。
根據(jù)公司供應鏈政策，根據(jù)以下判斷供應鏈中是否存在受沖突影響和高風險區(qū)域（CAHRA）：（1）侵犯人權(quán)的行為（2）直接或間接支持非國家武裝團體或公共或私人安全武裝的行為（3）腐敗、洗錢、向政府支付各項費用的行為。
供應鏈中存在上述行為，或者不滿足以下a-e所述任意一項即被定義為 CAHRA 。不存在所述行為，供應鏈為低風險。
同時滿足以下要求，供應鏈可被判定為低風險：
a·不在聯(lián)合國安理會 1952 號決議提及的剛果及其周邊國家 和地區(qū)中（安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果民主共和 國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏干達和 贊比亞）。
b·《海德堡“全球沖突晴雨表 ”》中，國家或地區(qū)概覽強度 不超過 3 的沖突事件，被認定為低風險。
c·《個人自由指數(shù)》中人類自由指數(shù)分數(shù)高于 6 的被認定為 低風險。
d·《世界銀行全球治理指標》中，國家百分位排名高于 40% 的國家或地區(qū)，被認定為低風險。
e·多德-弗蘭克法案等相關法律的有關規(guī)定，“沖突礦物 ”是 指在飽受戰(zhàn)爭摧殘和非法武裝沖突頻發(fā)的民主剛果及周 邊 9 個國家和地區(qū)生產(chǎn)和銷售的金屬礦產(chǎn)，以及存在走私、出口或轉(zhuǎn)讓沖突礦石的嫌疑的肯尼亞、莫桑比克、南非生 產(chǎn)和銷售的不符合經(jīng)合組織和 E ICC-GeSi 頒布的相關法規(guī) 要求的鉭鈮礦、錫，鎢和金礦產(chǎn)資源。除剛果民主共和國 （DRC）外該 9 個國家分別為：安哥拉、布隆迪、中非共 和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏干達 和贊比亞，以上國家或地區(qū)為高風險區(qū)域，不在以上提及區(qū)域被認定為低風險。
目前我們的供應商（占全年銷量的 100％）提供給我們的原料都來自中國，根據(jù)公司供應鏈政策及外部資源綜合風險判定，屬于低風險來源。
七、企業(yè)評估報告或摘要：
2024-2025年個舊市凱盟工貿(mào)有限責任公司礦產(chǎn)供應鏈盡責管理評估摘要報告.pdf
八、報告公開途徑或方法：
發(fā)布供應鏈盡責管理進展報告是與利益相關方增進了解與信任的有效途徑。 各利益相關方可以在官網(wǎng)http：／／m.fyday.com.cn查閱《供應鏈盡責管理年度報告》。我們將每年定期編制報告并公開，并誠摯歡迎各界對我司供應鏈盡責管理工作提出建議。
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